Hai công ty chứng khoán bị xử phạt 700 triệu đồng liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh

Liên quan đến vụ 9 lô trái phiếu Tân Hoàng Minh bị hủy trị giá hơn 10.000 tỷ đồng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt 2 công ty chứng khoán (CTCK) có nhiều hành vi vi phạm trong việc phát hành, chào bán trái phiếu với tổng số tiền phạt hơn 700 triệu đồng.

• Nợ thuế hơn 174 tỷ đồng, Tân Hoàng Minh vẫn chưa trả lại tiền trái phiếu

Ngày 16/9, UBCKNN cho biết hai công ty chứng khoán có hành vi vi phạm đối với việc phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh là CTCK An Bình và CTCK Everest.

Cụ thể, CTCK An Bình đã không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.

Theo UBCKNN, công ty chứng khoán này là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỷ đồng.

Tuy vậy, tại nghị quyết số 1606/2021 về phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ đang lưu trữ lại chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành.

Bên cạnh đó, bản công bố thông tin của Soleil ghi nội dung: “Công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu”. Trong khi trên thực tế vào đầu năm 2020 công ty này lại có dư nợ trái phiếu gần 700 tỷ đồng.

Ngoài ra, phía CTCK An Bình còn báo cáo không đúng thời hạn nhiều tài liệu như: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ,…

Từ các sai phạm trên, CTCK An Bình bị UBCKNN phạt tổng cộng 310 triệu đồng.

Cùng ngày, UBCKNN xử phạt Công ty Chứng khoán Everest 250 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Tương tự, CTCK Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung Điện Mùa Đông (thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã WTPCH2125003, nhưng lại chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.

Theo bản công bố thông tin, Cung Điện Mùa Đông (CĐMĐ) ghi “thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành”. Tuy nhiên, nội dung này lại bất nhất so với dữ liệu khác, khi công ty có 2 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá 450 tỷ đồng, tính đến ngày 30/11/2021, các trái phiếu này vẫn chưa kết thúc và chưa phát sinh nợ gốc và lãi trái phiếu.

Thêm vào đó, bản công bố cũng trình bày các dự án CĐMĐ đã và sắp triển khai. Song với dự án đang triển khai khu du lịch phức hợp Hoàng Hải (Phú Quốc, Kiên Giang), CTCK Everest lại không có hồ sơ và tài liệu thể hiện vai trò của CĐMĐ tại dự án này.

Ngoài ra, CTCK Everest cũng bị phạt thêm 150 triệu đồng vì báo cáo có nội dung sai lệch. Theo biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng giữa CTCK này và CĐMĐ thì tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 chào bán thành công là 0 đồng. Nhưng phía công ty chứng khoán đã báo cáo sai lệch về khối lượng chào bán thành công và phương thức phát hành.

Thêm vào đó, Chứng khoán Everest báo có 2 nhà đầu tư tổ chức trong nước nắm giữ trái phiếu WTPCH2125003, nhưng số liệu cung cấp đoàn kiểm tra lại là không có nhà đầu tư nào.

Ngoài bị xử phạt hành chính, CTCK Everest còn buộc phải cải chính thông tin.

Đức Minh