4 người buôn lậu GPU Nvidia sang Trung Quốc bị bắt tại Mỹ

Theo thông cáo báo chí do Bộ Tư pháp Mỹ công bố hôm thứ Năm (20/11), hai công dân Trung Quốc đang sống tại Mỹ, cùng một người Mỹ gốc Hoa và một người Mỹ, tổng cộng bốn người bị cáo buộc âm mưu xuất khẩu trái phép các bộ xử lý đồ họa (GPU) Nvidia tiên tiến sang Trung Quốc, những bộ xử lý này có thể được sử dụng cho các ứng dụng trí tuệ nhân tạo (AI).

Vào ngày thứ Năm (ngày 20/11), Trợ lý Bộ trưởng Bộ Tư pháp phụ trách An ninh Quốc gia, ông John A. Eisenberg và Công tố viên Liên bang khu vực trung tâm bang Florida, ông Gregory W. Kehoe, đã đồng thời công bố vụ án buôn lậu chip cao cấp mới nhất này.

Thông cáo báo chí của Bộ Tư pháp viết rằng, những người bị bắt gồm: Hon Ning Ho, 34 tuổi, quốc tịch Mỹ, sinh ra tại Hồng Kông, cư trú tại thành phố Tampa, bang Florida; Brian Curtis Raymond, 46 tuổi, quốc tịch Mỹ, sống tại Huntsville, bang Alabama; Cham Li, 38 tuổi, quốc tịch Trung Quốc, sống tại San Leandro, bang California; Jing Chen, 45 tuổi, quốc tịch Trung Quốc, có thị thực sinh viên không định cư F-1, sống tại Tampa, bang Florida. Vào thứ Tư, Ho và Chen đã bị bắt và ra tòa tại khu vực trung tâm Florida; Raymond bị bắt, xuất hiện tại tòa Bắc Alabama. Li cũng bị bắt vào thứ Tư, dự kiến hôm nay ra tòa ở khu vực Bắc California.

Lập công ty “ma” để buôn lậu GPU Nvidia

Bản cáo trạng cho biết, “Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa (Trung Quốc Cộng sản, PRC) đặt mục tiêu trở thành quốc gia dẫn đầu toàn cầu về trí tuệ nhân tạo trước năm 2030, đồng thời lên kế hoạch sử dụng AI hiện đại hóa quân sự, thiết kế và thử nghiệm vũ khí hủy diệt hàng loạt, triển khai công cụ giám sát AI tiên tiến.” Để thực hiện mục tiêu này, Trung Quốc tìm mọi cách thu thập công nghệ tiên tiến của Mỹ, bao gồm GPU Nvidia. Nhằm bảo vệ an ninh quốc gia Mỹ, từ tháng 10/2022, Bộ Thương mại Mỹ đã áp dụng quy định cấp phép mới đối với việc xuất khẩu những công nghệ này sang Trung Quốc Cộng sản.

Theo cáo trạng, từ tháng 9/2023 đến tháng 11/2025, Ho, Raymond, Li và Chen bị cáo buộc đã nghe lệnh người khác, vi phạm quy định kiểm soát xuất khẩu then chốt của Hoa Kỳ, thông qua Malaysia và Thái Lan, xuất khẩu trái phép các GPU tiên tiến sang Trung Quốc. Để thực hiện âm mưu này, họ đã dùng công ty Janford Realtor LLC đặt trụ sở ở Tampa, Florida, dưới sự sở hữu và điều hành của Ho và Li, làm bình phong để mua và xuất khẩu trái phép GPU bị kiểm soát sang Trung Quốc. Dù mang tên Janford Realtor LLC, công ty này chưa từng tiến hành giao dịch bất động sản nào. Raymond thông qua công ty điện tử đặt tại Alabama đã cung cấp GPU Nvidia cho Ho cùng các đồng phạm để xuất khẩu bất hợp pháp sang Trung Quốc, cũng là một phần trong âm mưu này.

Cáo trạng còn nêu, âm mưu này gồm bốn vụ độc lập xuất khẩu GPU Nvidia sang Trung Quốc. Hai đợt đầu đã xuất 400 GPU NVIDIA A100 từ tháng 10/2024 đến tháng 1/2025. Đợt ba và bốn bị ngăn chặn bởi lực lượng thực thi pháp luật, liên quan đến mười máy siêu máy tính Hewlett Packard Enterprises (mỗi máy trang bị GPU NVIDIA H100) và 50 GPU NVIDIA H200.

Các nghi phạm nhận 3,89 triệu USD tài trợ cho kế hoạch xuất khẩu bất hợp pháp

Bộ Tư pháp Mỹ cho biết, dù biết rõ cần giấy phép khi xuất khẩu các thiết bị này sang Trung Quốc, tất cả các đối tượng câu kết đều không nộp bất kỳ đơn xin phép hay có giấy phép nào. Thay vào đó, họ gian dối về điểm đến thực sự của GPU để lách các quy định kiểm soát xuất khẩu của Mỹ. Cáo trạng cũng cáo buộc các đối tượng đã nhận từ Trung Quốc hơn 3,89 triệu USD chuyển khoản để tài trợ cho kế hoạch bất hợp pháp này.

Theo cáo trạng, Mỹ cũng sẽ tìm cách tịch thu 50 GPU NVIDIA H200, là các thiết bị hoặc công nghệ liên quan đến xuất khẩu trái phép.

Thẩm phán Eisenberg phát biểu trong thông cáo báo chí rằng: “Bản cáo trạng vừa công bố cho thấy có người cố tình làm giả tài liệu, lập hợp đồng gian dối và đánh lừa cơ quan Mỹ, nhằm chuyển GPU Nvidia thuộc danh mục kiểm soát sang Trung Quốc.” “Cơ quan An ninh Quốc gia quyết tâm chống lại các giao dịch chợ đen liên quan đến công nghệ nhạy cảm của Mỹ, và sẽ truy tố những cá nhân tham gia loại hình thương mại bất hợp pháp này.”

Thẩm phán Kehoe cũng nói: “Như bản án đã chỉ rõ, văn phòng Công tố viên liên bang khu vực trung tâm Florida kiên quyết bảo vệ an ninh quốc gia nước ta.” “Nhờ sự điều tra kỹ lưỡng của các đối tác thực thi pháp luật, các bị cáo xuất khẩu trái phép công nghệ nhạy cảm hiện đang chịu trách nhiệm pháp lý.”

Tội danh và hình phạt có thể của từng bị cáo

Bộ Tư pháp còn liệt kê từng tội danh bị cáo buộc và mức phạt có thể mà 4 bị cáo đối diện.

Ho bị buộc 4 tội danh âm mưu vi phạm Đạo luật Cải cách Kiểm soát Xuất khẩu (ECRA), 3 tội danh buôn lậu, 9 tội danh âm mưu rửa tiền.

Brian Curtis Raymond bị kết tội: 2 tội danh âm mưu vi phạm ECRA, 1 tội buôn lậu, 7 tội rửa tiền

Cham Li bị kết tội: 1 tội âm mưu vi phạm ECRA, 1 tội buôn lậu, 1 tội rửa tiền.

Chen bị kết tội: 2 tội âm mưu vi phạm ECRA, 1 tội buôn lậu, 1 tội rửa tiền.

Mỗi tội danh vi phạm ECRA có thể bị phạt 20 năm tù; mỗi tội danh buôn lậu phạt 10 năm tù; mỗi tội danh rửa tiền phạt 20 năm tù.