Thanh tra NHNN: Nhiều cá nhân bán vàng nguyên liệu cho DOJI với khối lượng cao bất thường

Kết luận thanh tra cho thấy DOJI thực hiện một số giao dịch bán vàng cao hơn giá niêm yết, hoạt động ứng dụng Egold khi chưa được cấp phép, giao dịch với một số cá nhân bán nguyên liệu vàng với khối lượng cao bất thường. Chánh Thanh tra NHNN ký quyết định xử phạt hành chính DOJI 1,365 tỷ đồng, chuyển hồ sơ Tổng cục thuế xác minh xử lý.

• Thanh tra NHNN: SJC vi phạm chế độ chứng từ kế toán, phạt 2,14 tỷ đồng, chuyển hồ sơ công an
• Thanh tra NHNN: Xử phạt hành chính PNJ 1,34 tỷ đồng, chuyển hồ sơ công an
• Thanh tra NHNN: Bảo Tín Minh Châu vi phạm quy định phòng chống rửa tiền, quy chế báo cáo mua bán vàng miếng

Kết luận thanh tra cho biết DOJI đã vi phạm về chấp hành chế độ báo cáo hoạt động kinh doanh mua, bản vàng miếng. Cụ thể, DOJI có một số giao dịch bán vàng với giá bán cao hơn giá niêm yết.

Công ty còn hoạt động kinh doanh vàng khác (hoạt động vay vốn bằng vàng của người dân, khách hàng và hoạt động giữ hộ vàng miếng trên ứng dụng Egold) khi chưa được cấp có thẩm quyền cho phép.

DOJI vi phạm quy định về thương mại điện tử, sử dụng công nghệ số để kinh doanh vàng, cụ thể như: Công ty DOJI không thông báo sửa đổi, bổ sung theo quy định khi có sự thay đổi thông tin liên quan đến website thương mại điện tử bán hàng sau khi đã thông báo với cơ quan nhà nước có thẩm quyền; Công ty DOJI hoạt động kinh doanh mua, bán vàng trên ứng dụng thương mại điện tử trên thiết bị di động (App Egold) nhưng Công ty chưa có đề nghị và chưa được cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký hoạt động ứng dụng thương mại điện tử trong kinh doanh vàng.

Việc lập chứng từ nhập, xuất kho vàng giữ hộ tại Công ty DOJI còn có nhầm lẫn ghi nội dung sai với hình thức chứng từ, lập chứng từ chưa đúng mẫu quy định; một số địa điểm đăng ký rút vàng đưa thông tin, địa chỉ chưa chính xác.

Kết quả thanh tra có một số cá nhân bán vàng nguyên liệu cho Công ty DOJI với khối lượng lớn bất thường so với nghề nghiệp, nhân thân của cá nhân bán vàng, trong đó xác minh có cả trường hợp Công ty (không phải Công ty DOJI) thông qua cá nhân để bán vàng nguyên liệu cho doanh nghiệp kinh doanh vàng có thể nhằm mục đích không xuất hóa đơn, không kê khai nộp thuế đối với vàng bán, che giấu nguồn gốc đối với vàng nguyên liệu,… gây bất ổn đến thị trường vàng trong nước như thời gian vừa qua. Kết quả xác minh, đề xuất, kiến nghị đã được Thống đốc NHNN có văn bản chuyển thông tin sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý theo quy định.

NHNN đã phê duyệt và có văn bản chuyển thông tin sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý. Căn cứ chỉ đạo của các cấp có thẩm quyền, Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu – Bộ Công an đã có ý kiến trả lời Văn bản của NHNN, theo đó, giao Cơ quan Thuế (Tổng cục Thuế nay là Cục Thuế) chủ trì kiểm tra, đánh giá và xử lý theo quy định của pháp luật.

Chánh Thanh tra NHNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty DOJI về các hành vi vi phạm quy định của pháp luật về chế độ thông tin báo cáo mua, bán vàng miếng và hoạt động phòng, chống rửa tiền với tổng số tiền phạt là 1,365 tỷ đồng.