Công ty Chứng khoán thứ 3 bị phạt do vi phạm phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh

Sau hơn 6 tháng trôi qua, vụ việc 9 lô trái phiếu trị giá hơn 10.000 tỷ đồng bị hủy đến nay nhà đầu tư vẫn chưa lấy lại được tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt thêm Công ty Chứng khoán (CTCK) KIS tổng cộng hơn 300 triệu đồng vì sai phạm liên quan đến phát hành trái phiếu Tân Hoàng Minh.

• Hai công ty chứng khoán bị xử phạt 700 triệu đồng liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh

Theo UBCKNN, Chứng khoán KIS bị phạt 250 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Cụ thể, CTCK KIS là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho ba đợt chào bán của Công ty CP Cung Điện Mùa Đông (thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh), gồm: Đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng (tháng 11/2021) và đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng (tháng 3/2022).

Tuy vậy, KIS lại chưa thực hiện trách nhiệm trong việc kiểm soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ kể trên.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán phạt KIS thêm 85 triệu đồng do không báo cáo tài liệu theo quy định như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 4/2021, năm 2021, quý 1/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021, v.v…

Thêm vào đó, KIS cũng không báo cáo cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đúng hạn các tài liệu như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 2 và 3/2021; Báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 3/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý 4/2021.

Trước đó, liên quan đến các sai phạm trong việc chào bán trái phiếu của các công ty con thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, UBCKNN đã xử phạt hành chính đối với 2 công ty khác là Chứng khoán An Bình và Chứng khoán Everest, với tổng số tiền phạt hơn 700 triệu đồng.

Theo đó, Chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỷ đồng.

Công ty An Bình lại không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.

Chứng khoán Everest giữ vai trò là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung Điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ, nhưng lại chưa kiểm soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định, đồng thời báo cáo có nội dung sai lệch, v.v…

Đức Minh