Ông Quyết đối mặt án phạt nào do hành vi “Thao túng thị trường chứng khoán”?

Ông Trịnh Văn Quyết đã bị bắt tạm giam để phục vụ điều tra về hành vi “Thao túng thị trường chứng khoán”. Theo Bộ Công an, vụ việc ông Quyết bán 74,8 triệu cổ phiếu ngày 10/1 vừa qua gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến nhà đầu tư và hoạt động của thị trường chứng khoán.

Ngày 29/3, Bộ Công an cho biết hành vi bán hơn 74,8 triệu cổ phiếu FLC của ông Quyết ngày 10/1/2022 đã đủ yếu tố cấu thành tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, được quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự.

Thông tin trên được công bố liền với thông báo Quyết định khởi tố vụ án hình sự số 06/QĐ-VPCQCSĐT, các Quyết định khởi tố bị can, Lệnh bắt tạm giam đối với ông Quyết do Cảnh sát điều tra Bộ Công an ban hành. Cơ quan điều tra công bố đã khám xét chỗ ở, nơi làm việc tại 21 địa điểm đối với những người liên quan.

Các quyết định, lệnh tố tụng của Cảnh sát điều tra Bộ Công an do Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (Vụ 3) phê chuẩn.

Theo khoản 3, Điều 12 Luật chứng khoán năm 2019, thao túng thị trường chứng khoán là một trong các hành vi bị cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Còn theo Khoản 2, Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP có quy định về những hành vi sau được coi là giao dịch thao túng thị trường chứng khoán:

– Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

– Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

– Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

– Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

Về chế tài xử lý, theo Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015 quy định về tội Thao túng thị trường chứng khoán, người nào thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng đến dưới 1,5 tỷ đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1-3 tỷ đồng, sẽ bị phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 2 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến 3 năm.

Nếu phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây sẽ bị phạt tiền từ 2-4 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 2-7 năm: vi phạm có tổ chức; thu lợi bất chính từ 1,5 tỷ đồng trở lên; gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 3 tỷ trở lên; tái phạm nguy hiểm.

Trước đó, ngày 10/1, ông Quyết đã bán hơn 74,8 triệu cổ phiếu nhưng không công bố thông tin theo khoản 1 Điều 33 Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Tài chính. Theo quy định, thời hạn công bố thông tin giao dịch cổ phiếu của cổ đông lớn, cổ đông sáng lập và cổ đông nội bộ phải trước 3 ngày làm việc.

Tính theo giá đóng cửa phiên ngày 10/1 của cổ phiếu FLC ở mức 21.150 đồng/đơn vị, ông Quyết đã thu về số tiền khoảng 1.600 tỷ đồng.

Sau khi nhận được phản ánh của báo chí và nhà đầu tư, ngày 18/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt ông Quyết 1,5 tỷ đồng. Đồng thời, đình chỉ ông Quyết giao dịch chứng khoán trong vòng 5 tháng, quyết định có hiệu lực từ ngày 18/1/2022. Bên cạnh việc hủy bỏ toàn bộ giao dịch ngày 10/1 của ông Quyết và hoàn trả tiền lại cho nhà đầu tư. Hiện ông Quyết vẫn nắm giữ hơn 215 triệu cổ phiếu FLC, tương ứng với 30,34% vốn điều lệ của Tập đoàn FLC.

Đức Minh